深圳大学合规研究院合规实务论坛第五十七讲：中国资本市场合规风险的普遍性与特殊性

2025年11月3日，广东信达律师事务所高级合伙人、刑事专业委员会主任洪灿律师应深圳大学合规研究院邀请，再次走进该校实务课堂，为合规方向硕士研究生作了题为《中国资本市场合规风险的普遍性与特殊性》的专题讲座。

洪灿律师讲座

讲座伊始，洪灿律师从宏观视角出发，引导在座同学深入思考：在制度体系日趋完善的背景下，为何资本市场的合规风险事件仍频发不止。他强调，合规并非机械地遵循规则，而是需要对市场逻辑、监管思路与法律规范形成系统性认知。这一开场迅速激发了同学们对议题的深入兴趣，也为整场讲座奠定了思辨基础。

随后，洪律师围绕“中国资本市场合规风险的普遍性与特殊性”展开专业剖析，系统阐述了当前上市公司、拟上市公司及私募机构面临的共性风险与结构性挑战。他重点结合“鲜言案”，详细解析了背信损害上市公司利益罪的构成要件、司法认定难点及典型行为模式，通过还原实际控制人滥用控制权、掏空公司资产的全过程，警示学生合规不仅是企业经营的底线，更是持续发展的核心保障。

洪灿律师讲座

在第二部分，信达律师事务所赵秦晋律师就欺诈发行证券的合规风险与应对策略进行专业分享。赵律师结合近年来IPO审核趋严及监管“零容忍”的政策背景，系统梳理了欺诈发行的主要表现形式，并引入“PDCA”管理模型，深入阐释注册制背景下证券发行相关合规义务，引发了学生的广泛讨论与思考。

赵秦晋律师讲座

讲座尾声，深圳大学合规研究院副院长杨剑作总结发言，对洪灿律师及其团队的精彩分享表示感谢。他指出，本场讲座不仅拓展了学生对资本市场的理解，也让大家深刻体会到合规管理的内在逻辑与当前监管变革的重要意义。

讲座在热烈掌声中圆满结束。同学们普遍认为，课程内容兼具理论高度与实务深度，有效拓宽了对合规管理的认知，也进一步激发了投身该领域的专业热情。

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